Buonasera, relativamente al codice A 11 dell’AUI (informazione sulla dipendenza) poniamo il seguente quesito: l’Intermediario Finanziario con unica sede legale che si avvale della collaborazione di Agenti in Attività Finanziaria ( senza l’apertura di filiali) quale codice dipendenza deve indicare per i rapporti instaurati per il tramite degli Agenti considerando che l’apertura effettiva del rapporto

Nell’ambito di un’operazione di cartolarizzazione di crediti, in bonis e in sofferenza, derivanti da mutui erogati da un istituto di credito, ci potete confermare che gli obblighi antiriciclaggio del soggetto cedente terminano con la cessione dei crediti stessi alla SPV? Nello specifico che il cedente, istituto di credito, dovrà chiudere tutti i rapporti continuativi precedentemente

Buongiorno, in caso di società senza alcun delegato (quindi presenza solamente del legale rappresentante come soggetto operante), all’atto dell’apertura del rapporto continuativo in AUI, va aperto anche un rapporto di delega (causale 25)oltre al classico legame soggetto operante (causale 23) (quindi 2 legami per lo stesso soggetto)? Grazie mille ELEA FINANCE SPA

La nostra società, avente per attività la concessione di leasing finanziario, già iscritta nell’Elenco generale ex art.106 TUB, in data 28/04/16 è stata posta in liquidazione volontaria. La società, in data 12/05/16, è stata cancellata da Banca d’Italia dall’Elenco ex art. 106 TUB. Chiediamo quindi se, ai sensi di quanto disposto dall’art. 15 del Provvedimento

Buongiorno chiedo conferma che l’obbligo formativo annuale nei confronti del personale e del responsabile antiriciclaggio, sia rimasto anche per le finanziarie “di marca” Grazie Euro Servizi T.L.B. SpA